為全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，中紀(jì)委十九屆三中全會(huì)精神、省紀(jì)委十三屆三次全會(huì)精神和青海大學(xué)黨委、紀(jì)委關(guān)于加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的各項(xiàng)制度措施，根據(jù)2019年醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)、反腐敗工作要求，經(jīng)2019年4月19日院黨委會(huì)同意，由院紀(jì)委牽頭開(kāi)展醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作調(diào)研，現(xiàn)就調(diào)研工作安排如下：

一、工作目標(biāo)

按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，逐步建立權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，通過(guò)充分調(diào)研及督導(dǎo)檢查，使我院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制運(yùn)行更加順暢，制度配套更加完善、執(zhí)行更加有力，有效防控腐敗和不正之風(fēng)，保障醫(yī)院健康穩(wěn)定發(fā)展。

二、工作原則

（一）堅(jiān)持圍繞中心、統(tǒng)籌兼顧。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研督導(dǎo)檢查與醫(yī)院中心工作緊密結(jié)合，深入承擔(dān)人、財(cái)、物管理和問(wèn)題反映較多的科室工作和管理流程之中，統(tǒng)籌兼顧，相互促進(jìn)，推動(dòng)醫(yī)院懲治和預(yù)防腐敗體系進(jìn)一步完善。

（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研工作，堅(jiān)持依法依規(guī)、遵循規(guī)律。嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和規(guī)章制度，督導(dǎo)各科室遵循權(quán)力運(yùn)行的規(guī)律，規(guī)范權(quán)力行使的環(huán)節(jié)和流程，形成簡(jiǎn)歷實(shí)用、有效的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（三）堅(jiān)持分級(jí)負(fù)責(zé)、分類管理。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研督導(dǎo)檢查針對(duì)崗位權(quán)力、執(zhí)業(yè)權(quán)力，區(qū)別不同特點(diǎn)和運(yùn)行流程，進(jìn)行分類管理。

三、重點(diǎn)開(kāi)展的工作

1.清權(quán)確權(quán)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研督導(dǎo)檢查工作，按照“對(duì)崗不對(duì)人、對(duì)事不對(duì)人”的原則，依據(jù)“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，梳理出對(duì)外行使的職權(quán)和內(nèi)部管理職權(quán)，明確權(quán)力設(shè)置依據(jù)、運(yùn)行界限、職責(zé)要求，對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，摸清權(quán)力底數(shù)，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體。認(rèn)真查找、細(xì)化在決策權(quán)、基建權(quán)、采購(gòu)權(quán)、人事權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)等五個(gè)方面的醫(yī)院管理權(quán)力和醫(yī)療服務(wù)執(zhí)業(yè)職權(quán)方面，具體到各臨床科室、醫(yī)技科具體到崗位及其責(zé)任人。

2.查找評(píng)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行和醫(yī)療服務(wù)過(guò)程，通過(guò)自己查找、集體評(píng)議、組織審定等形式，分成重點(diǎn)職能科室、臨床科室和醫(yī)技科室三個(gè)層面，全面排查出崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在找準(zhǔn)查深廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)的大小、不廉潔現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等，按照“高、中、低”三個(gè)等級(jí)，先由崗位責(zé)任人自評(píng)，再由科室初評(píng)，最后通過(guò)醫(yī)院審定的方式評(píng)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，責(zé)任到人，高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由醫(yī)院黨政主要領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由其科室主管院領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由各科主任直接管理和負(fù)責(zé)。

3.制定防控措施。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研督導(dǎo)檢查完成后，針對(duì)管理權(quán)力和醫(yī)療服務(wù)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定“一對(duì)一”的防控措施。把握兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，就要有一個(gè)相對(duì)應(yīng)的防控措施；二是防控措施要具體管用，具有針對(duì)性和可操作性。圍繞各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堅(jiān)持應(yīng)先由崗位責(zé)任人提出針對(duì)性的防控措施，再由科室審核，最后由醫(yī)院審定。醫(yī)院科室負(fù)責(zé)人根據(jù)《醫(yī)院重點(diǎn)科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》填報(bào)《青海大學(xué)附屬醫(yī)院重點(diǎn)科室崗位廉政廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》。

4.要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研與工作整改結(jié)合起來(lái)，逐步建立起前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機(jī)統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。

（1）建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

通過(guò)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研督導(dǎo)檢查，科學(xué)評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的要求，制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

（2）建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。

通過(guò)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評(píng)、來(lái)信來(lái)訪、監(jiān)督檢查、述職述廉、干部考察、行風(fēng)評(píng)議、媒體反映等渠道，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析、研判和評(píng)估。建立健全醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核、信訪核查、內(nèi)部審計(jì)、重點(diǎn)崗位輪崗、診療規(guī)范、用藥監(jiān)控、醫(yī)用耗材試劑使用與管理、醫(yī)療收費(fèi)監(jiān)控、統(tǒng)方管理、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控績(jī)效評(píng)估等制度。

（3）建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。

通過(guò)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研督導(dǎo)檢查，建立健全醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)懲、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置機(jī)制。綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯(cuò)等制度，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題及時(shí)處理，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正。對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題，要堅(jiān)決依法依紀(jì)依規(guī)辦理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的黨紀(jì)政紀(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

五、實(shí)施步驟

（一）第一階段

時(shí)間：2019年4月至5月

活動(dòng)內(nèi)容：由紀(jì)檢監(jiān)察辦公室牽頭，醫(yī)院黨委辦公室、醫(yī)院辦公室組成調(diào)研組，按照醫(yī)院的統(tǒng)一部署，全面查找和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)薄弱點(diǎn)，醫(yī)院各重點(diǎn)科室按照《醫(yī)院重點(diǎn)科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》要求進(jìn)行排查，科室負(fù)責(zé)人根據(jù)排查表填報(bào)《青海大學(xué)附屬醫(yī)院工作人員崗位廉政廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》，自查本科室風(fēng)險(xiǎn)薄弱點(diǎn)，并制定整改計(jì)劃。

（二）第二階段

時(shí)間：2019年5月至6月

活動(dòng)內(nèi)容：根據(jù)檢查組督導(dǎo)檢查結(jié)果，匯總各科室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控存在的薄弱點(diǎn)。分析各科室廉潔風(fēng)險(xiǎn)共性問(wèn)題，列出整改清單，限期整改，并將整改結(jié)果報(bào)院黨委。

（三）第三階段

時(shí)間：2019年6月

活動(dòng)內(nèi)容：對(duì)整改科室回頭看，檢查整改效果，并將整改情況報(bào)院黨委。

（四）第四階段

時(shí)間：2019年6月

活動(dòng)內(nèi)容：對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控調(diào)研工作進(jìn)行總結(jié)、點(diǎn)評(píng)。

附件：

1．青海大學(xué)附屬醫(yī)院重點(diǎn)崗位廉政廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控登記表

2．青海大學(xué)附屬醫(yī)院重點(diǎn)科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

中共青海大學(xué)附屬醫(yī)院委員會(huì)

                               2019年4月20日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件:1：

青海大學(xué)附屬醫(yī)院重點(diǎn)崗位廉政廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控登記表

科室名稱：                    填表日期：

姓名			崗位職務(wù)
崗位職責(zé)
廉政廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及防控措施
序號(hào)	風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)	風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)		防控措施
1
2
3
4
廉政 廉潔 承諾	本人在廉政方面鄭重做出以下承諾：正確對(duì)待和行使手中權(quán)利，切實(shí)履行崗位職責(zé)，主動(dòng)接受監(jiān)督，決不利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，杜絕違規(guī)、違紀(jì)和違法犯罪事件發(fā)生。   本人簽名：                              年   月   日
所在 部門(mén) 意見(jiàn)	要加強(qiáng)法制教育，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)雇行崗位職責(zé)，消正廉潔，加強(qiáng)自律，防止違紀(jì)違法事件發(fā)生。   科室蓋章：                              年   月   日
分管 領(lǐng)導(dǎo) 意見(jiàn)	同意個(gè)人及所在部門(mén)意見(jiàn)。望以身作則，進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育學(xué)習(xí)和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，廉潔行醫(yī)，文明服務(wù)。   領(lǐng)導(dǎo)簽字：                              年    月   日

備注：1.本表一式二份，一份報(bào)單位紀(jì)檢監(jiān)察組織，一份公示；

2.如填報(bào)內(nèi)容較多、表中預(yù)設(shè)位置不足時(shí)，可另附頁(yè)填報(bào)；

3.此表為模板，各科室根據(jù)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表及科室自查實(shí)際情況填報(bào)。

 

 

附件2：

醫(yī)院重點(diǎn)科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表
科室	廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)	表現(xiàn)形式	形成原因	防范措施	風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)	責(zé)任人
黨委辦公室	干部管理	在職工管理、任用、調(diào)配中接受宴請(qǐng)、收受賄賂。	干部考察、提拔不透明	加強(qiáng)干部思想政治教育。堅(jiān)持考核標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)宴請(qǐng)、送禮等不廉潔想象發(fā)生。	B	黨委辦公室全體工作人員
人力資源部	職稱管理	推薦先進(jìn)、職稱晉升時(shí)，出現(xiàn)不公平的現(xiàn)象。	職稱晉升推薦不按規(guī)定執(zhí)行	根據(jù)平時(shí)考核情況，進(jìn)行民主測(cè)評(píng)推薦，及時(shí)報(bào)院黨委討論研究決定。	B	人力資源部全體工作人員
財(cái)務(wù)部	財(cái)務(wù)管理	1、利用職務(wù)之便，違反財(cái)務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為。	不按有關(guān)財(cái)務(wù)法律法規(guī)辦事	嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》和有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)執(zhí)行，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督控制和庫(kù)存現(xiàn)金限額管理，	A	財(cái)務(wù)部有關(guān)工作人員
		2、弄虛作假，擅自更改各類原始憑證，為他人和自己謀取不正當(dāng)利益。
		3、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)挪用資金等違規(guī)違紀(jì)行為。	道德素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)低。
		4、利用職務(wù)之便，不按規(guī)定進(jìn)行效益核算，弄虛作假，出現(xiàn)多算或少算等不廉潔行為。
		5、不按財(cái)政預(yù)算和資金管理規(guī)定，擅自改變資金用途，挪用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致資金支出控制不合理，資金管理出現(xiàn)紕漏。
		6、不履行會(huì)計(jì)職責(zé)，不認(rèn)真審核各類票據(jù)，導(dǎo)致不合理開(kāi)支。
		7、會(huì)計(jì)檔案和財(cái)務(wù)印章管理不善，造成資金流失和單位財(cái)產(chǎn)損失。
		8、未按規(guī)定管理使用現(xiàn)金、支票，造成資金挪用，流失。
		9、票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失。
藥劑科	藥品采購(gòu)管理	1、利用職務(wù)之便，違反藥品采購(gòu)程序，發(fā)生不廉潔行為。	不執(zhí)行《藥品管理法》	嚴(yán)格遵守藥品采購(gòu)人員職業(yè)道德規(guī)范，提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。嚴(yán)格執(zhí)行《藥品管理法》和《實(shí)施辦法》，加強(qiáng)環(huán)節(jié)管理。	A	藥劑科長(zhǎng)和藥品采購(gòu)人員
		2、在藥品采購(gòu)中，違反《藥品管理法》及其《實(shí)施辦法》的規(guī)定，造成損失。
		3、不按規(guī)定程序?qū)徟�，擅自采�?gòu)新品種，發(fā)生不廉潔行為
	藥品管理	1、不按規(guī)定對(duì)劇毒、麻醉、精神藥品進(jìn)行管理，造成濫用、流失、被盜。	不按法律法規(guī)辦事、責(zé)任心不強(qiáng)。	嚴(yán)格遵守和執(zhí)行藥品管理法規(guī)，掌握藥品檢驗(yàn)質(zhì)量技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)耗實(shí)銷(xiāo)，按月盤(pán)點(diǎn)，逐月統(tǒng)計(jì)，帳物相符。樹(shù)立全心全意為病人服務(wù)的思想，	B	藥劑科長(zhǎng)、保管員、質(zhì)檢員、藥房工作人員
		2、不執(zhí)行自制藥品檢驗(yàn)制度，造成經(jīng)濟(jì)和其它損失。
		3、不執(zhí)行藥庫(kù)工作制度，出現(xiàn)“三無(wú)藥品”入庫(kù)。
		4、藥品管理混亂，造成經(jīng)濟(jì)損失。
		5、不執(zhí)行藥房工作制度，出現(xiàn)工作失誤，影響病員用藥安全，造成經(jīng)濟(jì)損失。
后勤服務(wù)中心	行政采購(gòu)管理	1、利用工作之便假工濟(jì)私，謀取私利。	不按監(jiān)管程序進(jìn)行管理	規(guī)范程序化管理，提高人員素質(zhì)。	A	后勤服務(wù)中心中心主任及相關(guān)工作人員。
		2、利用公物送人情、拉關(guān)系。
	物資財(cái)產(chǎn)管理	1、利用職務(wù)之便，私賣(mài)、私送公共物資。	監(jiān)管不嚴(yán)	加強(qiáng)物資財(cái)產(chǎn)環(huán)節(jié)管理，提高相關(guān)人員素質(zhì)。	B	后勤服務(wù)中心相關(guān)人員
		2、不按物資財(cái)產(chǎn)報(bào)廢管理制度進(jìn)行管理，造成財(cái)產(chǎn)損失
設(shè)備管理中心	設(shè)備采購(gòu)管理	1、利用工作之便，收受賄賂。	制度執(zhí)行不嚴(yán)，越權(quán)采購(gòu)	嚴(yán)格執(zhí)行反商業(yè)賄賂的法律法規(guī)，加強(qiáng)人員素質(zhì)教育。	A	設(shè)備管理中心主任及，設(shè)備、器械、耗材使用相關(guān)科室人員。
		2、不按制度、程序進(jìn)行設(shè)備、器械、耗材等統(tǒng)一采購(gòu)采購(gòu)，從中獲取好處。
		3、不采取陽(yáng)光招標(biāo)采購(gòu)，出現(xiàn)違紀(jì)行為。
護(hù)理部	業(yè)務(wù)活動(dòng)	在人員接收、考核、培訓(xùn)、調(diào)配等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，利用職務(wù)之便，謀取好處。	原則性不強(qiáng)	加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高素質(zhì)。	C	護(hù)理部全體工作人員
信息網(wǎng)絡(luò)管理中心	公務(wù)活動(dòng)	在信息查詢、信息系統(tǒng)管理等公務(wù)活動(dòng)中，利用職務(wù)之變，收受好處。	原則性不強(qiáng)。	加強(qiáng)思想道德法制教育和內(nèi)部監(jiān)督力度。	C	信息網(wǎng)絡(luò)管理中心主任及全體工作人員
收費(fèi)管理中心	收費(fèi)管理	1、積壓、私借、挪用收費(fèi)款。	管理不嚴(yán)，原則性不強(qiáng)。	加強(qiáng)監(jiān)督管理，提高人員素質(zhì)。	B	收費(fèi)管理中心全體人員
		2、因人情私改記帳單，從中收取好處。
基建辦	工程招投	在零星基建項(xiàng)目中，收受施工單位現(xiàn)金或 財(cái)物；默許建設(shè)單位盲目追求高標(biāo)、超規(guī)模， 為施工單位說(shuō)情、謀利；工程管理、工程招投標(biāo)前期、中期和后期各環(huán)節(jié)上存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。	不按法律法規(guī)辦事、責(zé)任心不強(qiáng)。	1、嚴(yán)格遵守“八不準(zhǔn)” ，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)； 做到不請(qǐng)送、不拿回扣；項(xiàng)目施工、材料采購(gòu)?fù)ㄟ^(guò) 公開(kāi)招投標(biāo)，通過(guò)社會(huì)監(jiān)督，主管部門(mén)監(jiān)督方式， 可以有效地防控風(fēng)險(xiǎn)。 2、工程施工現(xiàn)場(chǎng)管理，通過(guò)制度化、規(guī)范化 的審批手續(xù)，多方審核，互相監(jiān)督也可有效防控風(fēng)險(xiǎn) 3、工程一般性材料、設(shè)備通過(guò)多家詢價(jià)、競(jìng)價(jià)，控制造價(jià)。 4、嚴(yán)格執(zhí)行合同付款方法，嚴(yán)格按工程的預(yù) 算控制，結(jié)算價(jià)的第三方面審核制度。 5、小型及零星工程項(xiàng)目按照醫(yī)院基建管理流 程執(zhí)行。	A	基建辦
各門(mén)診、臨床科室	業(yè)務(wù)活動(dòng)	1、在醫(yī)療活動(dòng)中，收取病人錢(qián)物。	法律觀念淡漠	加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)和內(nèi)部監(jiān)管力度，提高人員素質(zhì)。	B	全體醫(yī)務(wù)人員
		2、收取藥品、器械商回扣。
各醫(yī)技科室	業(yè)務(wù)活動(dòng)	在設(shè)備、耗材、儀器等購(gòu)銷(xiāo)活動(dòng)中，收取回扣	法律觀念淡漠	加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)和內(nèi)部監(jiān)管力度，提高人員素質(zhì)。	B	全體醫(yī)技人員